直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn唐山大地震和汶川大地震哪个严重)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(k唐山大地震和汶川大地震哪个严重uǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播唐山大地震和汶川大地震哪个严重成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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